Kershner Trading Americasは、テキサス州オースティンに拠点を置くプロプライエタリトレーディング企業です。SECはこの会社が取引ルールを違反したと発表しました。具体的には、Rule 105の規定に反した株式取引を行いました。

Rule 105の概要と重要性

Rule 105は、1934年証券取引法に基づく規則であり、特定の期間内の空売りを禁止しています。このルールの目的は、カバードオファリングの価格設定前の潜在的な操作的空売りを防ぐことです。Kershnerは2019年2月から2022年6月の間に23件のオファリングに参加し、この規則を違反しました。

違反内容と結果

SECの命令によれば、Kershnerは調査を知った後、株式の購入を停止しました。さらに、将来の違反を防ぐために、適切なコンプライアンス政策を導入することに同意しました。これにより、Rule 105の遵守が強化されます。

罰金と今後の対策

Kershnerは、違反に対する罰金として約150万ドルを支払うことに同意しました。今後もルールを遵守するため、具体的な行動を取ることが求められます。

結論

Kershner Trading AmericasのSEC取引違反の事例は、金融機関がSECの規制を遵守する重要性を強調しています。SEC取引違反を防ぐため、適切なコンプライアンス政策の導入が不可欠です。