エベレスト資産管理のライセンスがASICにより取消されました。エベレストは必要な財務諸表と監査人の意見書を提出しなかったため、ASICは今後もAFSライセンシーとしての義務を守らない可能性が高いと判断しました。
ASICの措置
ASICは、企業法に基づき、AFSライセンシーがs912Aの一般的な義務を守らなかった場合、そのライセンスを停止または取消す権限を持っています。これには、毎年財務諸表をASICに提出する義務が含まれます。
エベレストの反応
エベレストは、ASICの決定を見直すために行政審判所に申請する権利を持っています。しかし、現時点では具体的な対応は発表されていません。
プロスペロの事例
エベレストのAFSライセンス取消しは、ASICが連邦裁判所に申請したプロスペロ市場の清算命令に続くものです。プロスペロとエベレストに対する調査は、オーストラリア連邦警察のオペレーション・アバラス-ナイトウルフの一環として行われました。この操作により、プロスペロとエベレストの元役員が2023年10月にマネーロンダリングの容疑で起訴されました。
結論
今回のエベレスト資産管理のAFSライセンス取消しは、ASICの厳格な規制執行の一環であり、金融サービス業界における法令遵守の重要性を再確認させるものです。この措置は、他の金融サービス提供者に対する警告でもあり、適切な財務管理と法令遵守の徹底が求められることを示しています。金融市場の信頼性と透明性を維持するために、ASICの監視と規制の役割はますます重要となっています。将来的には、他の金融機関も同様の問題を避けるために、内部管理体制の強化と法令遵守の徹底を図る必要があります。ASICの継続的な監視は、健全な金融市場の維持に寄与するでしょう。