Signet Securities, LLCは、金融業界規制機構（FINRA）からの告発を解決するために、100,000ドルの罰金を支払うことに合意しました。この和解は、金融業界におけるコンプライアンスの重要性を強調し、企業が規制基準を厳守する必要性を浮き彫りにしています。
Signet Securities: 規制レビューで特定された重要なコンプライアンス問題と罰金の詳細
2020年6月30日から現在まで、Signet Securitiesは効果的なコンプライアンスに必要な文書化された方針と手続きを維持することに失敗しました。さらに、同社は最善の利益に関する規制（Reg BI）に準拠するための監督システムを欠いていました。これらの不備により、Signet Securitiesは1934年の証券取引法のルール15l-1(a)(1)および複数のFINRA規則に違反しました。これらの違反は、企業が規制基準を維持するというコミットメントにおいて重大なラプスを示しています。
顧客関係概要の重要性
2020年6月30日から2022年4月14日までの間、Signet Securitiesは顧客に顧客関係概要（Form CRS）を提供しませんでした。この失敗は、顧客への透明性と開示を義務付けるFINRA規則の重大な違反を引き起こしました。さらに、同社は新しい顧客にはForm CRSを提供したものの、既存の顧客にはこの重要な情報を提供せず、規制コンプライアンスに対するコミットメントに深刻な懸念をもたらしました。
結論と今後のステップ
今後、Signet Securitiesはこれらのコンプライアンス問題に効果的に対処するために監督システムを強化する必要があります。同社は過去の違反を是正するために適切な措置を講じたことを証明する必要があります。このケースは、企業が規制の遵守を優先し、高いコンプライアンス基準を維持する必要があることを思い出させるものです。コンプライアンスおよび規制に関する詳細情報については、私たちのブログをご覧ください。さらに、詳細についてはこちらをご覧ください。