規則違反の詳細
アスパイアコモディティーズは、ICEフューチャーズUSによる調査の結果、複数の規則に違反していたと判断されました。2022年12月23日と2023年5月25日に、同社は現物月のNYMEXヘンリーハブ天然ガス先物契約のポジションを誤って設立したとされています。これは、ヘンリーLD1固定価格先物契約のポジションが、規定された現物月のポジション限度を超えていたためです。規則6.20(c)に基づく条件付き限度申請に違反している可能性があり、これが大きな問題となりました。アスパイアコモディティーズは、このポジション設定が不適切であったため、ICEフューチャーズUSの規則に違反していたとされています。
従業員の監督不備
また、アスパイアコモディティーズは、従業員の取引活動に対する監督が不十分であったとされています。規則4.01(a)では、取引所関連の活動を適切に監督する義務がありますが、アスパイアコモディティーズはこの義務を果たせていませんでした。同社は、規則4.01(b)にも違反しており、監督システムや方針の策定、実施、監視において十分な措置を講じることができませんでした。このような監督の不備は、会社の信頼性や法令遵守に対する疑問を招く結果となりました。
罰金と不当利得の返還
アスパイアコモディティーズは、これらの規則違反について認めることはありませんでしたが、和解条件に基づいて50,000ドルの罰金を支払うことに合意しました。また、規則違反によって得た181,000ドルの利益を返還することも求められました。これは、規則違反による経済的な利益を回収し、公正な市場運営を保つための措置です。ICEフューチャーズUSは、このような規則違反に対して厳格な対応を取っており、違反を犯した企業に対して適切なペナルティを科す方針を徹底しています。
今後の対応
アスパイアコモディティーズは、今後の活動において同様の違反を防ぐため、監督体制の強化や社内方針の改善に取り組むことが求められています。従業員の活動を適切に監視し、取引所の規則に準拠するための教育やトレーニングを強化することが重要です。また、今回の罰金支払いは、同社にとって経済的な負担となるだけでなく、信頼性にも影響を与える可能性があります。これを機に、アスパイアコモディティーズは法令遵守の意識を一層高める必要があるでしょう。
