シティグループの140万ドルの罰金の概要
シティグループ・グローバル・マーケッツ株式会社（CGMI）は、重要な罰金に同意しました。合計金額は140万ドルです。この罰金は、FINRA規則の違反が疑われることに起因しています。具体的には、同社はOTC株式オプションに必要なマージンを収集できませんでした。この失敗は2012年10月から2021年3月まで続きました。
シティグループのマージン違反の背景
当初、CGMIは手動でマージン要件を計算していました。しかし、同社は2012年9月にこのプロセスを停止しました。その結果、マージンを計算または収集するシステムが存在しなくなりました。そのため、CGMIは重大な不足に直面しました。たとえば、サンプル期間中の不足は1600万ドルから22億ドルまでの範囲でした。
シティグループのコンプライアンス問題に関するFINRAの調査結果
FINRAの調査により、複数の規則違反が明らかになりました。CGMIは、4210および2010規則に従わなかった。また、マージン収集の欠如は、関連会社に意図しない利益を提供しました。彼らは追加の現金や証券を預ける必要がありませんでした。
違反に対処するためのシティグループの是正措置
問題を特定した後、CGMIは是正措置を講じました。2021年2月、同社は内部調査を開始しました。さらに、2022年5月には自動マージン計算システムを導入しました。この措置は、将来の違反を防ぐことを目的としています。
シティグループの罰金が金融業界に与える影響
この事例は、コンプライアンスの重要性を強調しています。正確なマージン計算は市場の健全性を維持するために不可欠です。したがって、企業は規制基準の遵守を優先する必要があります。
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