モルガン・スタンレーは、FINRA規則違反により100万ドルの罰金を支払うことを決定しました。この罰金は、同社の市場アクセス事業におけるリスク管理手続きの不備が原因です。違反は2019年8月から2023年6月の間に発生しました。
規則違反の内容
FINRA規則違反の主な問題は、顧客の管理方法に関する不備でした。まず、低タッチ顧客のリスク管理が不十分でした。また、誤った注文が市場に流れるリスクがあり、価格制御の管理が不十分でした。さらに、監視手続きも不完全で、リスクのある取引を適切に防ぐことができませんでした。
企業の対応と再発防止策
モルガン・スタンレーは、これらのFINRA規則違反を認め、内部規制の強化と顧客管理システムの見直しを進めています。これにより、今後はリスクを最小限に抑えるための体制が整えられる予定です。
今後の影響
モルガン・スタンレーが受けた罰金は、業界全体に対する警告となります。FINRA規則違反に関する規制遵守がさらに強化されることは確実であり、他の金融機関も同様の対応を求められるでしょう。
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