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Signet Securities, LLCは、金融業界規制当局（FINRA）との和解の一環として、100,000ドルの罰金を支払うことに合意しました。この違反は、2020年6月30日から現在にかけて発生しました。具体的には、Signet Securitiesは、適切な書面による方針や手順を維持・施行できていませんでした。その結果、顧客の利益を最優先するための適切な監視システムが不十分でした。このため、同社は証券取引法の規則に違反し、FINRAの規則にも反していました。
規制の詳細
さらに、2020年1月から現在までの期間に、同社は外部業務活動（OBA）に関するFINRAの規則に従った監視システムを維持できていませんでした。これにより、同社はFINRAの複数の規則に違反しました。2020年6月30日から2022年4月14日まで、顧客への関係要約（Form CRS）の配布も怠っていました。
罰則と今後の措置
Signet Securitiesは、問題の是正を行い、監視システムを改善したことを証明するために、登録された代表者が書面で証明することに同意しました。この証明書は、同社がFINRAの規則を遵守するために必要な手順を実施したことを示すものです。